议合同管理中变更索赔最大化利益的实现

樊功川，付帅

摘要：在水利工程合同管理中。合同的各方在合同管理的各阶段、各工作环节及施工时的具体条件情况都存在着有变更、索赔的风险。而这些风险往往也是综合性的组合风险。为使风险尽量减低，损失尽量减少，本文提出了一些不同的对策，并且通过工程实例加以验证。

关键词：变更；索赔；利益最大化；合同管理

由于工程实施中出现的意外事件是多种多样的，有的事件的发生究竟是属于变更范畴，还是属于索赔范畴，一时很难确定，往往变更伴随着索赔。如，因设计变更而增加工程量或工程项目，直接影响到原合同的工期。虽然变更量按合同规定支付，承包方有权向业主提出延长工期的要求，即产生工期索赔。再如，上述的情况，业主要求合同工期不能变，承包方为此要求增加投入，提出费用索赔综上所述，变更和索赔是合同管理中的主要环节。对工程造价有很大的影响。为此，对变更索赔进行分析研究并加以防范，对工程建设是很有实际意义的。因此，本文主要探讨变更索赔在工程合同管理中的风险和对策。

变更，是指增加或减少合同的工作量；省略工程(但如被省略的工作是由业主或其他承包者实施的除外)；更改工程的性质、质量或类型；更改一部分工程的标高、基线、位置和尺寸；进行工程完工需要的附加工作；改动部分工程的施工顺序或施工时间；增加或减少合同的工程项目。

可能产生变更的原因总结为以下几点：

（1）因设计修改增减工程量或工程项目；

（2）因设计修改招标文件中的技术标准；

（3）招标文件的工程量清单所列出的工程项目和工程量与施工图出入较大；

（4）业主、监理指令：如改变施工顺序、增加或减少为完成合同而必须的零星工程项目等；

（5）会议纪要的要求：如防汛项目；

（6）合同范围外周边的零星项目，因业主的要求纳入到该合同中的；

（7）为确保工程质量，经监理和业主批准的必要的工程量，如因钢筋过密改变混凝土级配或提高混凝土标号等；

（8）地质情况与招标文件不一致，经设计院地质工程师确认后引起的变更，如土石比例、岩石级别调整、各土体物理学指标不符等；

（9）因外部环境发生变化，而有经验的承包方当初投标时难以估计到而经监理和业主批准而增加的临时设施。

索赔是指合同双方因一方违约未履行其合同规定的义务责任和风险，使另一方遭受损失，则受损方向责任方索取费用和工期补偿的事件。

在编制投标书的过程中，就要预见到哪些项目可能发生变更或索赔，在编制投标报价和施工组织设计时进行考虑。以借土填方项目为例子：借土填筑是很多工程中都有的项目，在招标文件中，有的给定取土场，有的暂定了运距，这时，我们要预见借土填筑中的土方运距具有可变性，因为给定的取土场可能变更，而暂定的运距也不会和实际情况完全一致，在这种情况下，在投标清单中可以在不影响总投标价的情况下报出超运每公里的单价，一旦中标，投标报价就作为施工合同的一部分，超运每公里的单价就成为变更单价的依据，这样一来，就为以后的变更索赔做好了第一手的材料。

变更索赔工作的全过程性决定了它的全方位性和全员性，有人认为变更索赔工作只是计划合同部门的事情，和其它部门没有关系，其实变更索赔工作和大家有着密切的联系，它需要全员的参与和各部门的分工合作。如一个工程项目，工程开工后，在水泥运输的必经路线上新设了一个收费站，使水泥运费增加，这不属于投标报价的考虑范围，这就需要物资采购部门和计划合同部门共同合作，及时搜集有关材料进行索赔，以获得合理的补偿。如果物资部门不及时沟通，可能计划合同部门就不了解这个情况，错失一个索赔的机会。

水利工程的施工工艺具有连续性而且存在隐蔽工程，就更要求我们要及时申报变更索赔。例如灌注桩地质条件发生变更，现场施工人员应及时请现场监理工程师对工程量进行确认，并将变更申报交于计划合同部门。如果当时不及时进行资料的搜集整理，等灌注桩施工完后，再让监理工程师确认，已经错过了时机。所以，及时整理变更索赔的支撑性材料是非常重要的。而且变更索赔的支撑性材料还要完整。在工程施工的过程中，要随时收集与监理、业主的来往文件、施工备忘录、工程影像资料、地质气象资料等等，因为很多资料是无法后补的，所以发生的工程量也要及时找监理工程师进行签认。一旦哪个环节漏掉了，那么变更索赔就非常困难，或者补偿的费用达不到预期目标。支撑性材料的完整性和不可后补性要求我们必须把工作及时、认真做好。

工程变更索赔机会有时我们要自己去主动创造和争取。如在某水利工程某分项工程设计图纸标号的钢筋库存没有，而重新采购该标号钢筋到运至的时间至少需要三个月，施工工期紧迫，不可能等三个月时间，因此施工单位主动提出变更方案，即用其他标号的钢筋代换该标号钢筋，经过原设计单位计算论证，赞成变更方案，建设单位同意，而这两种钢筋价格不同，就采用动态价格标准来进行结算，最后总投资减少，业主减少了投资，施工企业也降低了成本。

没有完整的变更索赔资料和充足的理由，是不会获得较好的补偿效果的，因此，要及时准确地把握住每一个变更索赔的时机，拿出强有力的证据，尽可能多地挖掘出进行变更索赔的有力证据。这就要求负责变更索赔工作的人员知识多元化，要熟读招标文件、合同文本、技术规范、投标预算、施工图纸，掌握法律法规、财务、测量、材料、试验、机械等各方面知识，并且与各部门团结合作，深入基层，集思广益，这样才能使变更索赔资料具有较强的逻辑性和说服力，做到准确无误，让业主无懈可击，才能抓住变更索赔的机会。

对于水利工程来讲，施工的自然环境复杂、周期长，涉及面广，遇到的不确定因素多，为此，在工程合同实施过程中出现变更和索赔是难免的，其风险也是必然的和客观存在的。当工程完工时变更和索赔金额控制在合同金额的10％以内，则该工程的合同管理是比较合理的；但个别合同项目由于设计、施工的前期工作不细致，则变更和索赔金额的比例就相应要大得多。总结近年来的变更索赔工作，应该意识到：随着市场经济的不断规范和向国际管理的接轨，变更索赔工作更加科学化和细致化，对于施工企业来说，就要想方设法不断提高变更索赔的水平，从而提高项目管理的水平。

 

 

参考文献：

[1]吴现立．工程造价控制与管理[M]．武汉：武汉理工大学出版社，2003．

[2]马纯杰．水利工程项目管理[M]．杭州：浙江大学出版社，2000．

[3]周锦林，黄兴文.国际承包工程索赔问题研究[J].湖北工业学院学报，2004（6）.