建筑工程施工索赔探讨

施工索赔是建筑施工企业在施工过程中，因合同变化条件变化或非自身原因发生合同规定以外的支出或损失，依照施工合同和相关法律，分工期索赔和费用索赔。我国工程索赔还处于初级发展阶段，对工程索赔意识薄弱，管理不善，缺乏经验，索赔事件仍呈不断上升趋势，大案要案增多，且索赔数额巨大。应正确面对并进行合理工程索赔管理，减少工程损失。

一、建筑施工索赔的现状和引起的原因

长期以来，由于受计划经济体制的约束、法律观念和合同意识的淡薄，中国工程界没有严格意义上的施工索赔。20世纪80年代中期云南鲁布革水利发电站工程采用国际工程管理模式，给中国工程界带来了强烈的冲击波，而冲击的核心内容是出现的索赔，索赔概念自此开始进入中国。随着社会主义市场经济体制的建立和建设管理体制的改革，特别是随着项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制度等基本制度的建立和推行，政府、企业及研究机构对索赔有了一定的关注。大量外资项目和世界银行等贷款项目的建设，对外工程承包业务的发展以及经济建设法律、法规的不断完善，施工索赔也逐渐被国内的建设单位(业主)、监理单位(工程师)和施工单位(承包商)所认识和重视。但总体而言，施工索赔及其管理还是我国工程建筑管理中一个相对薄弱环节，承发包双方对索赔的认识都不够全面、正确，对索赔的方法、程序及计算等，也不够科学、规范，施工合同管理、企业内部管理与索赔工作的要求还有相当的差距，在不同地区和部门，不同程度地存在不敢索赔、缺乏索赔意识，增强自我保护能力，以适应社会主义经济发展的需要。

引起索赔的原因很多，其主要原因是业主方的造约、合同变更、合同缺陷、不可预见因素的发生和合同的中断与解除等。业主违约主要包括：未按合同规定时间提供施工场地、创造施工条件;未按合同规定时间提供施工图纸：未按合同规定提供应由业主提供的材料、设备;未在规定的时间支付工程款;项目经理或其代表对承包商施工过程中提出的问题久拖不定;项目经理或其代表的工作失误、超出合同要求的检验等;业主指定分包商的违约行为;业主其他的违约行为。

二、索赔事件分析方法

在工程事件中，掌握索赔事件的影响分析方法，包括合同状态分析，可能状态分析和实际状态分析。

合同状态仅为计划状态和理想状态，在任何工程项目中，索赔事件是不可避免的，所以合同状态很难保持，要分析索赔事件对施工过程的影响，必须在合同状态的基础上加上索赔事件的分析。可能状态实质仍是一种计划状态，是合同状态在外界干扰后的可能情况，仍然借用上述合同状态的分析方法和分析过程，需要时借以网络计划分析，再一次进行工程量核算，确定这种状态下的劳动力、管理人员、机械设备材料，工地临时设施和各种附加费用的需求量，最终得到这种状态下的工期和费用。

按照实际工程量、生产效率、价格水平，实施方案和施工进度安排等确定实际的工期和费用。即以承包商的实际工程资料为依据的实际状态分析。实际状态和合同状态之差即为工期的实际延长和成本的实际增加量。可能状态和合同状态结果之差即为按合同规定承包商真正有理由提出工期和费用的索赔部分，它可以直接作为工期和费用的索赔值。实际状态和可能状态结果之差为承包商自身责任造成的损失和合同规定的承包商应承担的风险，承包商投标报价失误造成的经济损失等，它应由承包商自己承担，得不到相应的补偿。

三、建筑施工工程索赔管理探析

1、严格控制工程变更

无论是合同范围的变更，还是设计要求的变更.或是工程进度的修改及工序的改变，都是产生索赔的重要原闪。闪此，为了避免索赔事件的发生，工程师应按照合同执行，且要求业主尽量避免发布改变施工的指令，以免形成“可推定的工程变更”。至于对于那些不可避免的工程变更，工程师应严格按照合同条件的规定，公平合理的确定变更价格，同时在下达变更指令时。明确承包商的支付方式，取得一致意见。这样能减少或避免承包商提出的费用索赔。

2、搞好工程进度分析

在工程施工中，制订和执行工程进度计划是很重要和严格的，工程进度计划的制定应符合客观情况，综合考虑承包商自身的组织管理，施工技术，人员及机具安排等，使计划切实可行，依据合同规定，合同双方均受到进度计划的约束，无论业主还是承包商，若工作偏离了进度计划，会给正常的工程进度计划执行造成干扰，使对方蒙受损失，则应给予补偿。

工程进度计划的执行过程中，由于主观或客观因素的于扰，与实际进度总有差异，对承包商来说，一方面要积极地调整进度计划，另一方面分析和比较实际进度和计划进度之间的差异原因，是否存在着可据以索赔的工程变更、业主延误干扰等情况，以便及时抓住索赔机会，进行索赔。适时进行索赔，要求承包商将工程实施过程中的索赔事件，按发生的时间次序与整个工程的进度安排，统筹考虑，以免拖延不决，如对每一个索赔事件的发现、申请、查证和协商解决等，花费或拖延很长时间，一旦拖至工程完工，索赔要求就会成为一纸空谈。对于索赔机会的寻找和分析，应该从投标阶段开始，一直延续至工程施工全过程。

3、严格合同管理，防止自己违约

合同一经签订，即具有法律效力，是合同双方执行合同的行为准则和依据.双方必须严格遵守，否则将出现索赔。产生索赔的原因很多，其主要原因是业主方的违约、合同变更与缺陷、不可预见因素的发生和合同的中断与解除等。一般来讲，在合同签订前，鹿设法签订对业主有利的合同。当然，对业主有利的合同，承包商所承担的风险相对较大.因而可能提高标价。这一对矛盾要仔细权衡。对于已进入执行阶段的合同，为防止索赔的发生和减少损失，应认真履行合同，防止自己违约;发现自己违约，应及时设法补救.以减少损失;及时做出书面同史、做好记录，发现对方的不足。作为索赔谈判的平衡条件;对于潜在的索赔事件(如：图纸不能按时提交、场地小能按时移交、进度的变更、设计的重大修改及合同范围的变化等)，责任部门应及时预警或发现后应及时通知合同部门。以便根据合同进行协调，避免索赔的发生或减少索赔损失。

4、强化项目系统管理，做好索赔的基础工作

收集索赔证据，对可能引起的索赔事件，如设计变更、图纸供应、材料价格上涨、合同条件的提供等，除**常规签证、变更外，还需要保留影像资料、天气资料、往来信函、会议纪要等证实性资料;明确索赔工作责任人。索赔资料以索赔事件为对象，要真实、有效、全面、系统，形成强有力的证据链。索赔资料以书面为准，各种口头承诺、建议均无效。索赔事件发生后，可利用调度会形式，提出索赔申请，建设单位认可后方可**索赔手续，如签证、协议等;不认可，则详细记录，或改变索赔方式。资料收集的好坏多少也会直接影响到承包商的盈亏。对于索赔的全过程来说，有些是证明索赔是想真实情况的;有些是证明谁应该对索赔事项负责的;有些是证明索赔的依据和理由的;还有些用来计算索赔金额的。要提出能说服业主同意索赔，以上这几个方面的资料都是不可或缺的。同时，以项目经理为首，合同负责人主管，预算人员、技术人员为主，成立索赔工作和合同管理小组，负责日常索赔事宣。施工企业通过有效的索赔管理，维护自身的利益，已成为施工管理的一项重要内容。

5、建立、完善项目管理运行机制，提高项目管理水平，进行项目

全过程动态控制。从组织、技术、经济、合同等方面主动采取措施，控

制质量、安全、进度成本，减少和避免业主饭索赔。

6、索赔作用的误区

随着建筑市场竞争日趋激烈的局面，无标底招标的El趋成熟和推广，承包商不得不按“低门槛”进入的原则，降低竞标标价，以使其具有竞争力，同时也抱着“低迸高出”的想法以期在合同实施过程中通过索赔手段获得利益，在一定角度上讲，这种思想违背了索赔的本义。如这种想法成立的话，无标底招标中的不低于成本价的最低价中标就只能停留于形式上，而不能从根本上达到通过招标节约投资的目的，干脆还不如以市场平均价中标为原则更为合理和切合实际。承包商为达到“低进高出”的目的，在一定程度上缺乏了诚实信用、友好作用的态度，想尽办法钻合同空子，寻找业主或监理工程师的失误或过失行为，在合作上不是以积极的态度和手段促进工程进展，不利于各方的合作，甚至把业主或监理方的一些无关痛痒的失误和过失提高了一定高度，以期达到索赔目标。

结语

总之，施工索赔的管理作是一项复杂、细致的系统性工作，它是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务。所以，在工程索赔过程中，不断积累索赔的技巧，加强施工索赔管理，减少损失。

参考文献

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