企业研究论文小企业自主创新现状及发展对策

　　随着改革开放的不断深入和经济社会进入新的发展阶段，无锡中小企业从萌生到发展，已成为无锡经济社会发展的重要力量（华瑞兴等，2007）。中小企业是无锡经济的主体，当地99%以上的企业是中小企业①。在全球金融危机的大背景下，通过自主创新实现产业转型和升级被认为是化解企业发展困境的有力举措之一，无锡中小企业在这一过程中同样扮演着重要的角色。

　　据新华网报道，截至2010年底，无锡已有127家企业被认定为科技创新型企业；全年新增省级技术中心11家，累计57家；拥有省中小企业公共技术服务平台8家；相关指标均列全省第二；2012年全市入选省高成长型中小企业10家，创新能力建设示范企业9家，进入省中小企业专精特新产品名单的达10家，入选各类示范荣誉企业家数均位居全省前列。

　　与此同时无锡市政府同样高度重视中小企业的发展，在中小企业发展过程中给予必要的扶持，特别是科技创新方面的支持。为此无锡市政府专门制定了“新兴产业培育年”和“千人计划促进年”等计划，通过加快建立以企业为主体、市场为导向、政产学研相结合的技术创新体系，深入实施传统产业高新化和高新技术产业化双轮驱动战略。

　　2012年无锡工业发展专项资金首次设立“小微企业进规模”奖励，对符合国家和无锡市产业政策、企业经营正常、且2011年营业收入首次达到2000万元及以上的小微工业企业给予一定额度的奖励，当年全市共有95家企业获得了该项扶持（人民网，2012）。

　　2.创新障碍分析

　　由于中小企业更多地接近市场，直接面向消费者，因此的创新活动表现出更多的广泛性和多样性，同时因为中小企业能根据市场和研究项目的需要，集中投入资源，迅速取得经济效果，因此中小企业的自主创新活动相对于大企业有时更为高效（郑伟，2007）。但是尽管如此，中小企业在自主创新过程中还是会遇到各种障碍。CharleneLonmo（2005）等学者研究后认为影响创新的因素主要包括经济因素、企业内部因素和其他因素。资金短缺、企业内人才缺乏、技术信息和市场信息不灵通等因素可能是中小企业在自主创新过程中面临的共同问题。

　　就无锡中小企业自主创新工作来说，虽然取得了良好的进展，但是通过研究分析**，我们还是看到目前无锡中小企业自主创新活动还面临许多的问题

　　（1）创新资金不足

　　根据祁文雅，郑小薇（2011）的调查显示，资金短缺和研发力量薄弱是制约无锡中小企业技术创新的最关键因素，见下表。在投资新兴产业过程中，也有将近32%的企业认为是资金短缺。通过分析我们进一步发现由于中小企业技术创新活动缺少必要的资金投入，因此极大地阻碍了中小企业的技术升级。由于政策方面的影响，与其他类型企业相比，无锡中小企业在融资方面处于相当不利的竞争地位，他们需要承担更大的资金成本，承受更多的投资风险和经营风险及其他不平等的竞争待遇。

　　此外国际上普遍认为，若R&D强度（研发投入/销售收入）低于l%，企业会因创新能力低而无法生存，2%则勉强维持，5%以上的企业才有活力和竞争力。而调查显示，目前无锡中小企业中有将近一半的企业投入比重低于2%。进一步调查显示，目前无锡中小企业很难像大型企业那样从政府部门获得R&D资金支持，企业的研发自有投入比重较高，研发能力薄弱，不利于调动中小企业技术创新的积极性，极大程度上制约了企业快速发展。

　　表1无锡中小企业自主创新活动制约因素

　　（2）创新人才匮乏

　　企业自主创新的成功与否，创新的效果如何，从根本上说取决于人才，尤其是科技人才和真正的企业家。从国内外中小企业创新研究成果，以及实践经验来看，创新人才的匮乏是导致中小企业自主创新能力不足的重要原因之一。

　　受到我国现行人才机制的限制影响，我国科技人才队伍分布极不合理，三分之二以上的技术开发力量在企业以外，其余的企业科技人才绝大部分还分布在大型企业集团中（李小清，2006），中小企业缺少吸引优秀技术人才的条件，在企业性质、企业文化、科研条件、工作环境、个人发展前景等方面，多数中小企业都不具备优势（田家林等，2011）。尽管从2010年无锡市就开始大规模实施嫁接式企业引进海外科技创新领军人才计划，共有50位科技领军型人才带着核心技术与企业对接成功。但是据调查目前仍有高达73%的无锡中小企业不具备申报引进嫁接式人才项目的条件，具备条件申报的企业只占27%（祁文雅，郑小薇，2011）。将近29%的中小企业认为缺乏科研力量是制约当前中小企业自主创新的主要因素。

　　由于无锡中小企业本身技术人才缺乏，导致整体技术力量薄弱。因此这些企业对于外部技术及技术力量的依赖性较大，加上许多企业依赖于同一个“技术源”，无法在技术上形成自身特色而缺乏市场竞争力。（3）创新机制欠缺

　　谢健（2002）等人的研究显示，我国86%的中小企业股权掌握在企业主手中，实际控制权率则高达100%。企业的所有权和经营权大多控制在个人或者家族手中，这种产权制度决定了外来人员很难在中小企业的经营活动中，由于无法享受到产权收益，而不能充分发挥人力资本的价值，这在一定程度上抑制了中小企业自主创新活动的产生。

　　调查显示，目前无锡中小企业主46岁及以上年龄比例高达60%以上，学历层次中大专及以下占50%以上，从整体上来看，这些企业主大多属于第一代创业者，他们一般都具有敏锐的洞察力，能够在复杂的市场环境中识别并把握机会，在企业成立初期以及规模尚小的时候，他们集权式的管理能够发挥高效率。但是当企业发展到一定规模，以及处于动荡变化的外在环境中，他们的管理则表现出更多的随意性，整体战略意识模糊，缺乏全面的规范化。中小企业虽然创新意识较强，但是由于组织结构单一，管理信息化系统等技术水平普遍较低，因此不能适应迅速变化的外部环境要求（鲍升华，2003）。

　　三、无锡中小企业自主创新发展对策

　　1.中小企业技术自主创新模式

　　自主创新虽然被看作是企业通过自身的努力实现技术突破，但是亚洲四小龙的经验表明，后发国家和地区创新活动一般要经历从完全模仿到模仿式创新，再到自主性创新等不同阶段。作为中小企业来说，在资金、技术、人才等创新资源相对处于劣势的情况下，如何探索一条有效的创新实现途径是现实的选择。

　　当中小企业创新活动初期，可以通过引进、消化、融合等手段吸收和掌握率先创新的核心技术，在此基础上进行改进和完善，从而进一步开发和生产富有竞争力的产品，实现模仿性创新模式更适合中小企业的选择。这样的创新活动由于行为主体基于有限理性对外部不确定性的特定反应，既可以规避风险，也减少了不确定性。

　　在模仿性创新的基础上，中小企业可以通过进一步学习、消化、吸收和再创新，以加强自主技术创新活动的力度，在关键技术节点上突破，形成具有自主知识产权的独特的核心技术，并在此基础上实现产品的价值增值，从而实现内生式自主创新，并且通过后续的技术、工艺及流程整合，进一步推进创新活动的效果。

　　当然不管是模仿性创新还是自主式创新，中小企业在创新过程中，都应该加强与科研院所等机构的合作联系，利用双方的资源优势，实现协同创新效果。

　　2.中小企业自主创新的制度保障

　　中小企业自主创新的制度保障一方面来自于企业内部产权等制度的完善，打破企业内向封闭的产权配制结构，实现产权的充分开放，有效地融合社会资本。实现产权的社会化和充分利用社会人力资本价值，同时产权的优化还有利于现代公司治理结构的合理构建，从而进一步推动中小企业的科学管理，为自主创新的实现进行内部资源的有效整合。

　　另一方面，政府、社会等外部相关因素应该为中小企业营造良好的制度环境。建立和健全为中小企业服务的金融组织体系，优化现有的企业融资政策，拓宽融资渠道，帮助企业开展多元化渠道融资，同时大力发展面向中小企业的创业投资基金，按照市场经济原则，实行商业化运作，适当给予税收方面扶持。

　　政府和社会还应该为中小企业构建完善的社会化服务体系，鼓励和培育一批专门为企业融资投资决策和经营管理提供服务的**咨询机构和组织，搭建政产学研平台，通过平台整合各种资源，实现科技创新、创造发明成果的产业化，并形成带动经济社会发展新增长点。

　　3.中小企业自主创新管理体系构建

　　观念创新是实现管理创新的前提，作为中小企业的主要管理者，在复杂多变快速发展的时代背景下，树立知识管理、人本管理等先进的管理理念尤为重要，这可以帮助管理者调整对于创新活动资源的认识，将人力资本、知识资源视为同以往资金、技术等同等重要因素，组建创新团队，通过知识管理，使企业运用集体的智慧来提高企业的应变能力和创新能力。

　　其次应注重管理方法和手段的创新，信息化技术目前已经成为实现管理创新的重要途径，也是解决当前管理中突出问题的有效措施。从调研情况来看，目前无锡中小企业迫切需要获取与企业发展息息相关的多元化、多层面的信息。对于中小企业来说，一方面可以构建企业内部管理信息化系统，搭建信息平台，实现管理成本降低，并且通过与信息化服务商联合，通过信息化平台实现技术开发研制的协同效应；另一方面，还要注重企业组织架构的整合调整，以适应管理信息化工作的需要。

　　四、总结

　　自主创新对于中小企业的可持续发展至关重要，对无锡地区整体社会经济的发展起到重要影响。本文通过对目前无锡中小企业自主创新活动中所遇到的问题进行分析，从技术创新模式、制度创新保障和管理创新构建等方面，为无锡中小企业自主创新未来发展提出相关建议和对策。

　　注释：

　　①无锡市经信委的统计数据显示，截至2013年无锡现有的50，000多家工业企业中，大型企业仅133家，99%以上的企业都是中小微企业，这些中小微企业对无锡GDP的贡献率为60.8%。

　　参考文献：

　　[1]顾正刚，张杰.无锡中小民营企业生存现状与发展对策[J].江南论坛，2010（5）.

　　[2]郭坚，等.破解中小企业融资难的途径探索——以无锡为例[J].江南论坛，2010（5）.

　　[3]郑伟.中小企业自主创新的障碍因素及其能力提升对策[D]浙江工业大学，2007.

　　[4]李小清.我国中小企业创新发展战略研究[D].四川大学，2006.

　　[5]任娟.关于江苏民营企业自主创新能力的研究[D].天津大学，2010.