建设工程合同索赔成因及承包商对策

　　众所周知，在当前建设工程项目的实施过程中，索赔已经成为了比较常见的一种行为，因为索赔直接关系到企业的经济效益，必须要引起足够的重视，尤其是从现阶段的工程合同以及施工操作过程中来看，其难免会出现各种各样的缺陷和异常问题，进而也就容易造成一些经济冲突和矛盾的产生，这些都会对承包商造成较大的影响。基于此，重点加强对于建设工程项目合同索赔的研究，了解其成因，并且寻求最为有效地应对策略也就成为了极为重要的一个研究课题。

　　1建设工程合同索赔及其成因

　　1.1建设工程合同索赔定义

　　对于建设工程项目中的合同索赔工作来说，其在当前社会发展中越来越常见，尤其是对于承包商、业主以及监理单位而言，工程合同的索赔是比较频繁的，在工程合同索赔过程中，其主要的依据除了相应的施工合同、补充协议等文件之外，还应该充分借助于法律法规进行审查，保障合同文件的可靠性和合法性，基于这两方面存在的问题和缺陷也就能够较好的围绕相应的经济利益进行诉求，进而充分行使自身的权利。建设工程项目合同索赔的范围及其涉及到的点还是比较多的，各种外界环境变换或者是不可控因素造成的建设工程项目影响都可以进行相应的索赔，尤其是对于成本的增加或者是工期的延长问题，更是索赔的一个重要对象所在。一般而言，涉及到建设工程项目中的索赔工作都是指承包商向业主提出的合同索赔，而反方向的业主向承包商进行的索赔则被称之为反索赔，其中索赔是维系承包商正当权益和经济效益的关键所在。

　　1.2建设工程合同索赔成因分析

　　具体到建设工程项目合同索赔行为的产生来说，其成因是多方面的，无论是从具体的问题方面来看，还是从索赔要求和目的上来看，其体现出来的层次都是比较复杂的。对于建设工程合同索赔成因而言，具体表现为表层原因和深层原因两个方面。

　　1.2.1表层原因

　　表层原因主要就是指合同索赔一方在提出索赔的过程中具体呈现出来的原因和罗列的具体理由，这些表层原因是最为直观的，也是最为直接的表现，其具体到建设工程项目实施过程中，主要的表层原因有以下几点：

　　(1)合同缺陷问题。合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同条款遗漏或错误、设计图纸错误造成设计修改、工程返工、窝工等。针对双方签订合同文件中的缺陷进行索赔是比较常见的一类索赔行为，尤其是随着当前人们法律意识的不断提升，在合同文件中被发现疏漏之处的几率越来越高，这些漏洞问题的产生就很容易造成一些经济损失问题的出现，进而也就可以据此进行索赔处理。如：一般在合同协议中列出了合同文件，若发现几个文件的解释和说明有矛盾时可按合同文件的优先顺序，排在前面的更具权威性。另外若合同文件中(包括技术规范)用词不严谨，会导致双方对合同条款的不同理解，从而引起索赔。

　　(2)合同变更问题。合同变更引起的索赔包括工程变更、施工方法变更、工程量的增加或减少等，这种变更必须是合同规定工程范围内的变更。在具体的建设工程项目施工操作过程中，其出现变更的问题在当前越来越常见，这些工程变更问题的产生原因是多方面的，业主以及监理单位都可能在其中发挥重要的影响作用，如：建设单位指令增加、减少工程量，增加新的工程，提高设计标准、质量标准;由于非施工承包单位原因，建设单位指令中止工程施工;建设单位要求施工承包单位采取加速措施，其原因是非施工承包单位责任的工程拖延，或建设单位希望在合同工期前交付工程;建设单位要求修改施工方案，打乱施工顺序;建设单位要求施工承包单位完成合同规定以外的义务或工作。这些最终都会造成建设工程项目的工期或者是成本消耗发生变化，增加施工单位的工程成本，如此也就需要重点加强对于工程变更的关注，据此采取索赔处理。

　　(3)业主方(包括建设单位和监理人)违约。在工程实施过程中，由于建设单位或监理人没有尽到合同义务，导致索赔事件发生。如：未按合同规定提供设计资料、图纸，未及时下达指令、答复请示等，使工程延期;未按合同规定的日期交付施工场地和行驶道路、提供水电、提供应由建设单位提供的材料和设备，使施工承包单位不能及时开工或造成工程中断;未按合同规定按时支付工程款，或不再继续履行合同;下达错误指令，提供错误信息;建设单位或监理人协调工作不力等。

　　(4)付款方面的问题。在建设工程项目的付款方面存在不利于承包方发展的因素，同样需要进行索赔处理，比如对于付款的方式以及付款期限出现明显问题的状况，就应该根据施工合同以及相关法律法规的要求进行索赔处理，其中拖延支付工程款是最为常见的一类问题。

　　(5)不可抗力造成或不利的物质条件的影响。基于建设工程项目施工建设过程中各种不可抗力或不利的物质条件，对于建设工程项目的有效实施造成的威胁和影响来说，同样需要进行索赔处理，比如因为自然灾害、地质条件变化或者战争、地下障碍物等因素造成的工程变化，进而造成承包商损失的，就应该进行有效地索赔。

　　1.2.2深层原因

　　基于建设工程合同索赔行为的产生来说，上述各个因素主要就是能够在建设工程项目实施中直接表现出来的，而合同索赔问题产生的根本原因同样需要引起足够的重视，这些基本原因主要表现在以下几个方面：

　　(1)建设工程项目的复杂性。在当前建设工程项目的发展和变化过程中，其复杂性越来越突出，具体到建设工程项目施工中可能出现的问题也就越来越多，进而也就容易给承包商带来一些损失，如此也就形成了索赔问题。

　　(2)建设工程环境的多变性，具体到建设工程项目的实施过程中，其施工效果还和相应的施工环境存在着密切的联系，而当前建设工程项目的施工环境表现出了越来越明确的多变性特点，这种多变性也就容易造成上述各类表面原因的产生，进而引发索赔现象。如材料价格和人工费的不断增长，导致工程成本的大幅度上升;国家法令的修改;货币贬值;外汇汇率变化等。

　　(3)建设项目的特殊性。对于当前建设工程行业的发展来说，特殊性的项目种类和数量越来越多，尤其是从规模以及技术需求上来看，其特殊性更是越来越明显，这些特殊性较为明显的建设工程项目要想得到较好的控制是比较困难的，进而也就容易引发一些问题和缺陷的产生，这些问题和缺陷也就成为了索赔的表层原因。

　　2承包商在建设工程合同索赔中的对策

　　基于承包商在建设工程项目实施建设过程中提出的索赔行为来说，其已经成为了承包商维权的一个重要方面，但是要想促使承包商在索赔过程中获取最大的利润，对今后的发展做出最大的贡献，不仅仅要针对合同文件以及法律规范进行全面的深究和思考，还需要从企业经营以及具体的技巧等各个方面进行全方位的思考，不断提升其索赔价值。

　　2.1考虑企业经营战略

　　承包商在建设工程项目中采取相应的索赔行为，其目的确实是为了赢得更高的利润，避免自身的损失，但是从这种利润的获取上来看，不仅仅要考虑到该项目的具体经济利润，还应该从长远角度考虑整个企业的经营发展战略，尤其是对于自身企业发展是否会在后期和业主产生进一步的交集进行有效分析，如果存在交集，或者是业主对于自身未来的发展具备较强的作用和积极意义的话，就应该在索赔过程中讲究方式方法和技巧，必要时候还应该放弃一些短期的经济利益来谋求未来更好的发展。

　　2.2具体索赔策略

　　在建设工程项目的实施构建过程中，要想提升索赔的效率和水平，还应该重点针对索赔过程中涉及到的一些关键点和注意事项进行全面的剖析和恰当的运用，如此才能够提升其索赔价值。一般来说，索赔的策略应该涉及到以下几个方面的内容：首先，在索赔谈判和处理中，必须要分清主次，优先考虑一些重大索赔问题，然后再针对一些细节进行索赔处理。在与业主在索赔谈判中应注意方式方法，措辞应婉转，说理应透彻，以理服人。如果业主一次次地对合理的索赔要求置之不理，则索赔方就要采取切实可行的手段，以实现自己的索赔目的;其次，还应该重点从合同责任的落实和完善入手进行控制，作为承包商应该较好的完成自身的责任，以对工程负责的态度积极与业主合作，建立良好的工作关系，减少索赔障碍，这样才能较顺利地谈及索赔问题;再次，索赔工作人员应注意发挥公关能力，除了书信往来和谈判桌上的交涉外，还应掌握公关技巧，提高沟通能力，采用合法的手段和方法，营造争议解决的良好环境，促使索赔问题早日解决;最后，对于具体的索赔操作流程来说，施工企业不应放过任何索赔的机会和证据，在全面详细的掌握所有相关索赔资料(包括合同文件、图纸会审记录、来往信函、签证、通知书及计算依据等)具体规定和要求的基础上，对索赔事件进行分析，判断业主承担责任的可能性，对事件损失进行计算，采用规范的索赔程序，向业主发出索赔通知。由此可见，运用合理的索赔技巧同样是必不可少的，也同样关系着建设工程项目索赔的成功率。

　　3结束语

　　综上所述，对于建设工程项目的施工索赔来说，既是合同管理的重要环节，又是项目管理的重要内容，是企业赢取利润的重要手段，在当前的建筑市场中已成为较常见的重要行为。在索赔工作中，要想获得好的索赔成果，就要充分理解施工图纸、技术规范、施工合同、补充协议以及与业主、监理方来往的各种文件，在依合同、重证据的基础上，采取正确的索赔策略和灵活的谈判技巧，严格按规范处理，保障承包商利益最大化，维护其合法权益。

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