工程施工索赔初探-建筑设计论文发表

工程施工索赔初探
胡礼丰
摘要：索赔是承包商和业主之间承担风险比例的合理再公配，本文对索赔种类，索赔程序及要求索赔时必须提供的证据进行了较为详细的叙述。
关键词：索赔；反索赔；索赔程序；索赔证据；索赔依据
1索赔含义
索赔是当事人在合同实施的过程中，根据法律、合同规定对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方提出给予赔偿或补偿要求的行为。索赔是双方面的，一般称索赔指承包商向业主的索赔。而反索赔指业主向承包商的索赔。
2 业主向承包商索赔
承包商的违约有各种不同的情况，有时是全部或部分地不履行合同，有时是没有按期履行合同。对承包商的违约行为经监理工程师证明后，业主都可以按照合同相应规定的处理办法对承包商进行处罚。承包商的违约行为大致可包括以下几种：
(1)没有如约递交履约保函。(2)没有按合同中的规定保险。(3)由于承包商的责任延误工期。 (4)质量缺陷，承包商除应按监理工程师指示自费修补缺陷外，还须对质量缺陷给业主造成的损失承担责任。 (5)承包商对不合格材料没有执行监理工程师指示按期运出工地，以及出现的质量事故没能按期修复或无力修复，业主必须自己派人或雇请他人完成上述工作，而支付的费用应由承包商负担。
3 承包商向业主索赔
索赔大致可分为以下几种情况。
3．1 合同文件引起的索赔
合同文件包括的范围很宽，最主要的是合同条件、技术规范说明等。在索赔案例中，关于合同条件、工程量和价格表方面出现的问题较多。有关合同条件的索赔内容常见于如下2个方面：
(1)合同文件的组成问题引起索赔。合同是在投标后通过双方协商修改最后确定的，如果投标前后承包商与业主或招标委员会的来往函件与合同内容发生矛盾时，就容易引起双方争执而导致索赔。
(2)合同缺陷。合同缺陷表现为合同文件不严谨甚至矛盾，以及合同中的遗漏或错误。
3．2 因意外风险和不可预见因素引起的索赔
(1)人力不可抗拒的自然灾害。自然灾害的经济损失该向保险公司索赔。承包商还有权向业主要求顺延工期，也就是提出工期索赔要求。
(2)特殊风险。合同条件中规定应由业主承担责任的战争爆发等5种风险．发生风险后，承包商可以向业主提出索赔。
3．3 设计图纸或工作量表中的错误引起索赔
交给承包商的标书中，图纸或工作量表有时难免会出现错误，如果由于改正这些错误而使费用增加或工期延长，承包商有权提出索赔。这种错误包括：
(1)设计图纸与工作量表中的要求不符。例如设计图纸上某段混凝土的设计标号为250号，而工作量表中则为200号，工程报价是按工作量表计算的，如果按图纸施工就会导致成本增加。承包商在发现这个问题后应及时请监理工程师确认。
(2)现场条件与设计图纸要求相差较大，大幅度地增加了工作量。如果这种情况使工作量增大很多，承包商也应提出来，并据此向业主提出索赔。
4．索赔程序
下面仅以承包商向业主索赔为例来说明。事件发生后的索赔处理程序应按以下步骤进行，从承包商提出索赔申请开始，到索赔事件的最终处理，大致可划分为5个阶段。
4．1 承包商提出索赔申请
合同实施过程中，凡不属于承包商责任导致项目拖期和成本增加事件发生后的28天内，必须以正式函件通知监理工程师，声明对此事项要求索赔，同时仍须遵照监理工程师的指令继续施工。正式提出索赔申请后，承包商应抓紧准备索赔的证据资料，包括事件的原因、对其权益影响的证据资料、索赔的依据，以及其他计算出的该事件影响所要求的索赔额和申请展延工期天数，并在索赔申请发出的28天内报出。
4．2 监理工程师审核承包商的索赔申请
正式接到承包商的索赔信件后，监理工程师应该立即研究承包商的索赔资料，在不确认责任属谁的情况下，依据自己的同期记录资料客观分析事故发生的原因，重温有关合同条款，研究承包商提出的索赔证据。必要时还可以要求承包商进一步提交补充资料，包括索赔的更详细说明材料或索赔计算的依据。
4．3 监理工程师与承包商谈判
双方各自依据对这一事件的处理方案进行友好协商，若能通过谈判达成一致意见，则该事件较容易解决。如果双方对该事件的责任、索赔款额或工期展延天数分歧较大，通过谈判达不成共识的话，按照条款规定监理工程师有权确定一个他认为台理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包商。
4．4 业主审批监理工程师的索赔处理证明
业主首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包商的索赔申请和监理工程师的处理报告，再根据项目的、投资控制、竣工验收要求，以及针对承包商在实施合同过程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索赔方面的考虑，决定是否批准监理工程师的索赔报告。
4．5 承包商是否接受最终的索赔决定
承包商同意了最终的索赔决定，这一索赔事件即告结束。若承包商不接受监理工程师的单方面决定或业主删减的索赔或工期展延天数，就会导致合同纠纷。通过谈判和协调双方达成互让的解决方案是处理纠纷的理想方式。如果双方不能达成谅解就只能诉诸仲裁。
5 索赔的证据与依据
在提出索赔要求时，必须提供索赔证据。
5．1 索赔证据的基本要求
(1)索赔证据必须具备真实性。索赔证据必须是在实际实施合同过程中出现的，必须完全反映实际情况。
(2)索赔证据必须具有全面性。索赔方所提供的证据应能说明事件的全过程。
(3)索赔证据必须符合特定条件。索赔证据必须是索赔事件发生时的书面文件。
(4)索赔证据必须具备及时性。索赔证据是施工过程中的记录或对施工合同履行过程中有关活动的认可，通常后补的索赔证据很难被对方认可。
5．2索赔的依据
提出索赔的依据有以下几个方面：
(1)招标文件、施工合同文本及附件，其他各签约(如备忘录、修正案等)，经认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。
(2)双方的往来信件及各种会谈纪要。
(3)进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。
(4)气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中送停电、停水、道路开通和封闭的记录和证明。
(5)国家有关法律、法令、政策文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料，材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。
可见，索赔要有证据，证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据，索赔就不可能成立。总之，施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理工程师来说，对处理索赔问题水平的高低，反映了对项目管理水平的高低。