基于电子政务平台下工商行政管理部门绩效评估体系构建的思考

基于电子政务平台下工商行政管理部门绩效评估体系构建的思考

刘婉然
摘要：本文以A市工商局绩效评估为研究对象，从价值取向、评估主体、指标体系、评估程序等环节分析存在问题，运用目标管理和关键指标考核法原理，提出基于电子政务平台的工商部门绩效评估体系构建设想，以期更好实现工商行政管理的价值目标。
关键词：工商绩效评估体系构建

一、引言
政府绩效评估是根据绩效目标，运用评估指标对部门履行行政职能所产生的结果及影响进行评估、划分绩效等级、提出改进计划和运用评估结果改进绩效的活动过程。从某种意义上讲，绩效评估是一个信息的收集、筛选、整理、输出、反馈的过程，其科学性和有效性很大程度上取决于指标体系的科学性和评估技术工具的先进性。随着信息技术的飞速发展，将电子政务与绩效评估相结合，建立更加科学合理的绩效评估体系，促进绩效评估的价值追求和功能作用的实现，成为一种趋势。本文以A市工商局绩效评估为研究对象，从价值取向、评估主体、指标体系、评估程序等环节分析存在问题，运用目标管理和关键指标考核法原理，提出构建基于电子政务平台的工商部门绩效评估体系构建设想，以期更好实现工商行政管理的价值目标。
二、当前工商部门绩效评估存在的问题
（一）价值取向狭隘化，认同和执行力不高。A市工商局的绩效评估目的：促进工作落实，服务海西建设和社会主义和谐社会构建。而对工商干部个体而言，绩效评估价值取向是体现部门及个人业绩。评估者和被评估者均没认识到绩效评估不单是一个政绩、业绩层面的概念，还包括成本、效率、政治稳定、社会进步、发展预期等含义，是以公众满意作为最终价值选择；没认识到绩效评估过程不是单一的行为过程，而是包含确定目标、阐明任务与目的、构建指标体系、划分等级、公布结果、运用结果等环节在内的综合行为系统；更谈不上用绩效评估理论来指导实践，使绩效评估真正成为科学高效管理的工具。
（二）实施主体单一化，公众参与程度偏低。A市工商局绩效评估采取的是上级对下级工商部门及对内设科室、外派机构进行评估的方式，是自上而下的行政推动，重视自查自评和同体评价，漠视外部公众、专家等的社会评价。在这种情况下，“只对上负责不对下负责”“不怕群众不满意，只怕领导不注意”成为一种潜规则，粉饰问题、夸大成就等成为一种普遍现象。
（三）评估指标简单化，维度与示标不科学。A市工商局某年度绩效评估指标设一级指标3个：职能工作75分，队伍建设22分，领导评价3分；二级指标17个：职能工作含行政指导、公平交易、消费维权、内资注册登记、外资登记监管、企业监管、食品监管、市场合同监管、商标、广告、信息化建设等11项，每项4至8分不等，队伍建设包括思想政治建设、作风纪律建设、机关党建、舆论宣传、行政管理等5项，每项1至8分不等；领导根据平时掌握情况综合评价，占3分。三级指标86个，主要是细化二级指标评分标准。不足体现在：一是评估维度偏少。经济、效率、效果、效益和公平是绩效评估的五大评价要素，而该工商局的绩效评估更多的是体现效果。二是指标项目不合理，如综合性部门和业务部门的考核项目重叠；几乎每项评估指标都有“及时报送材料”等内容；以“到位不到位”等操作不强的字眼为标准，等等。三是领导权利偏大，领导分数占3%，实际上作用甚至更大。
（四）评估程序随意化，双向沟通反馈不够。主要体现在：一是评估人员临时抽调、随意调换，评估人员水平不一可能导致结果偏差。二是未建立绩效评估程序、评估报告等制度，操作程序基本上由评估人员自行掌握。三是评估材料随意制作，浪费资源且存在信息虚假。四是缺少全过程的沟通反馈，且未能就每个对象形成单独报告，对被评估单位的激励、督促、修正作用不大。
三、建立基于电子政务的绩效评估模型设想
要解决上述工商部门绩效评估中存在的问题，须寻找适合工商行政管理的绩效评估模型和技术支撑。笔者认为，将电子政务平台作为绩效评估的技术支撑，采取目标分解和关键指标相结合的办法构建工商部门绩效评估基本模型是合适有效的，具体设想如下：
（一）以结果为导向，明确评估评值取向
绩效评估目标应坚持基于结果和公众导向的价值取向，可定位为：依法、高效、廉洁、民主行政，建立服务型的工商行政管理体制，服务经济社会的又好又快发展。具体评估目标则根据业务特点和实际需要确定，如注册登记的目标应当是优化登记流程，规范登记行为，保证登记质量，提高登记效率。
（二）以多元为方向，扩大评估主体范围
实行以自我评估、上级评估的同体评估形式为主，政党组织、权力机关的评估为辅，适当引入专家评估和**机构评估，强化公众评估的评估主体制度。一要设立评审委员会，可由领导班子组成，任务是确定评估目标、指标，最终解决考核纠纷，决定考核结果。二要建立一支专业评估队伍，评估前组织必要评估指标、方法和技巧等方面的培训。三要培育公众评估主体，利用工商红盾信息网，开设绩效公众评估窗口，由公众通过网络等渠道进行打分。四要与政党、权力机关组织的监督有机结合，行风评议、效能监察等活动的结果应评估指标之一。五要适当采用第三方评估，特别是专业性强和具有创新性的工作，可采取这种方法。
（三）以职责为主线，设置评估指标体系
1．评估项目设置；一级项目以“履职业绩、能力建设、工作态度”为维度，二级项目以工商部门的法定职责、客观需要等进行分列，三级项目根据岗位职责、日常工作要点、年度工作重点、上一年度绩效评估修正案等进行确定。
2．评估指标设置
（1）设立评估指标：①常规指标，按照法律法规和规章制度要求设定；②重点指标，根据部门年度工作重点设定；③动态指标，根据专项活动、绩效改进计划等设定；④社会影响指标，根据职责范围内承诺的关系重大、在一定时期努力的设定。
（2）分配指标权重：根据评估指标的性质、紧急性、重要性等因素赋予不同分值。在分配指标权重时应处理好四个关系：①数量指标与质量指标关系。数量指标指量的产出，如巡查次数、案件数、登记件数等，能量化的要尽量量化。质量指标指评估质量特征，如办案质量、登记质量等，所有评估项目都应注意质量。②过程指标和结果指标关系。过程指评估是指持续过程中的产出，如制定方案、组织活动，较为稳定或便于确认过程或程序的工作原则上采用这种指标；结果指标是评估某一时间段或某一具体事件结束时的产出，如“举报调处率”，较为灵活的或不便确认其过程的工作可采用这种指标。③个体指标与团队指标关系。个体指标是评估单个工商干部的绩效，如个人特别贡献、个人违纪应列入；团队指标是评估整个单位的绩效，如团队评优评先等应列入。④个性指标和共性指标关系。因不同区域的工作产出的数量、质量、特点不尽相同，因此有共性指标，还要有不同客体的不同指标，如山区的数量指标权重应当适当下调，以体现公平性。
（3）确定具体标准：总分100分，采取扣分办法进行评分。以市场主体监管为例，权重分为6分，具体分值安排如下：贯彻《企业信用分类监管办法》工作制度 2分，抽查一个县(区)工商局及所辖2个工商所，发现未划分类别或未按时巡查的每户扣0.1分；查处取缔无照经营工作 2分，抽查市区干道或次干道20家经营户，发现无照经营未采取行政措施的，每户扣0.1分；开展查处企业违反注册登记事项的行为2分，抽查市局和一个县(区)局所办案件，有开展查处企业违反注册登记事项及企业“三虚一逃”违法行为的得满分，未办案或举报未立案查处的扣0.5分。
（四）以电子政务为平台，优化评估实施程序
根据关键指标考核法（KPI考核法），绩效评估四个实施阶段：绩效考核规划、任务执行、绩效评估、绩效发布和反馈。评估规划主要是制定方案，确定评估目标、内容、方法等。任务执行主要是被评估单位按方案要求，完成各项工作任务。平时考察主要是日常开展检查以及对业务系统进行抽查。年终评审主要是组织人员进行全面评估，并提交评审委员会审核，确定绩效评估结果。发布结果主要是对年度绩效评估进行最终发布，并确定奖励。在整个流程中沟通反馈是关键，沟通反馈的信息化尤其重要。首先是在设置目标和评估指标时要以信息化为目标和手段。二要实现绩效评估信息传递的电子化，即内部沟通通过OA、外部沟通通过12315或工商红盾信息网等网络渠道进行。三要实现绩效评估信息保存电子化，工作计划与方案、工作报表、总结等以电子文档为主，原则上不再整理书式材料。四要实现业务抽查电子化，即案件、登记、巡查等指标的评分可直接抽查业务系统。五要实现公众评议的网络化，通过开展网上调查、网上评估，实现评估主体的多元化。
四、结语
随着经济政治体制改革的深入，信息技术的发展，政府绩效评估模型、评估体系、指标内容、评估方法、评估结果等都将发生更加深刻的变化。本文仅是笔者对工商行政管理部门绩效评估的初浅探索，权当抛砖引玉，期望更多的人关注工商部门的绩效评估工作，努力探求促进和改善绩效评估方法，从而更好的发挥绩效评估在工商行政管理中的作用，促进工商行政管理部门在管理公共事务、提供公共服务和改善公众生活质量等方面发挥更好的效能作用。